Compliance
Ihr Problem ist unsere Aufgabe.
Im Bereich Compliance beraten wir Unternehmen umfassend zur Einhaltung zoll- und außenwirtschaftsrechtlicher Vorschriften – von der risikoorientierten Ausgestaltung interner Organisationsstrukturen bis zur Begleitung gegenüber Behörden. Unsere Erfahrung aus Beratung, Schulungen und Veröffentlichungen fließt unmittelbar in die Entwicklung praxisnaher und rechtssicherer Compliance-Lösungen ein.
Zoll-Compliance
Im Zollrecht gewinnt die innerbetriebliche Organisation insbesondere seit Einführung des Unionszollkodex (UZK) erheblich an Bedeutung. Zollrechtliche Vereinfachungen – etwa im Rahmen des Status als Zugelassener Wirtschaftsbeteiligter (AEO) – setzen eine nachweislich zuverlässige und strukturierte Organisation voraus. Gleichzeitig bestehen erhebliche Haftungsrisiken, etwa für die Geschäftsleitung bei Organisationsmängeln. Wir unterstützen Sie bei der Analyse und Optimierung Ihrer zollrechtlichen Prozesse, bei der risikoorientierten Ausgestaltung interner Kontrollsysteme sowie bei der Vorbereitung und Durchführung interner Audits. Ziel ist eine angemessene, wirksame und zugleich wirtschaftlich sinnvolle Compliance-Struktur.
Compliance in der Außenwirtschaft (Exportkontrolle)
Die Einhaltung exportkontrollrechtlicher Vorschriften erfordert ein effektives internes Compliance-System, insbesondere angesichts komplexer Genehmigungspflichten, Embargoregelungen und Sanktionsvorgaben. Unzureichende Organisationsmaßnahmen können zu erheblichen Bußgeldern und strafrechtlichen Risiken führen. Wir beraten Sie bei der Einrichtung und Weiterentwicklung von Internal Compliance Programmes (ICP), bei der Implementierung effizienter Prüfprozesse (z. B. Güterlisten- und Sanktionslistenprüfung) sowie bei der Erstellung von Organisationsrichtlinien und Schulungskonzepten. Dabei berücksichtigen wir sowohl regulatorische Leitlinien (z. B. BAFA, Wassenaar Arrangement, IDW PS 980) als auch Ihre individuellen Risikofaktoren und Geschäftsmodelle.
